摘 要：本文选取西双版纳攀枝花村实地调研数据，DEA数据包络法和价格预期的经济评估，显示农户茶叶种植转向橡胶的经济不合理性，其错误决策源于对价格预期的误判。重视当地资源环境优势，在乡村种植中关注自然条件门槛限制，可避免单纯市场价格导向带来的农户跟风种植错误预期和风险。 

　　关键词：农户；种植；决策行为；经济评估；DEA数据包络法 

　　农业种植结构调整需要在自然条件的基础上遵循经济规律，充分发挥区域比较优势。作为世界上生物多样性最丰富的地区之一，云南西双版纳的地域属性使得作物种植的选择空间广阔，而今，该地区却呈现作物种植单一化现象。橡胶、茶树与甘蔗等经济作物构成了西双版纳农林经济的主体，在市场价格的影响下，橡胶种植区域不断扩张到不适宜种植地区[1]。 

　　作为农业生产经营的主体，农户的种植决策，即对种植作物的选择与种植面积的调整是区域种植结构变动的微观基础[2]。传统农户种植决策行为理论强调了一系列的内因（年龄、性格、知识、技能等）与外因（自然环境、市场、信息和习俗等）影响因素[3]。在一定的环境背景下，农户的种植选择受到决策目标的直接影响。已有研究显示，虽然有环境变化的影响，文化中宗教节庆等因素[4，5]，但是，普遍认为，经济是影响农户种植决策的重要因素[6-8]。如果农户跟风种植，则极有可能选择不适宜区种植市场价格高涨的作物，最终可能表现为不经济结果。如何评估农户种植决策经济上是否合理？如果不合理，为什么农户会做出不经济的种植选择呢？ 

　　通常采用投入产出效率模型来测算评估，并用以指导效率的提高。本文选择了西双版纳北部的景洪市大渡岗乡关坪村委会的攀枝花村民小组进行案例实证研究。该村是一个彝族和哈尼族混居的村寨，现有49户，232人，居住的海拔约950m，属于北热带和南亚热带湿润季风气候，长夏无冬，干湿季分明，山地为主，耕地较少。2015年实地调查时得到2014年的统计资料，全村耕地不足14hm2，主要传统经济作物是茶叶。2011年因橡胶干胶价格高涨时，种植转为橡胶为主，2014年，有茶叶53hm2，橡胶69hm2。与版纳其它很多区域相似，呈现橡胶种植面积扩张的现象。通过投产效率模型评估的测算，比较传统茶叶种植与新转向的橡胶种植的投产效率，说明村民决策在经济上是否合理，进一步结合访谈调查信息，解释决策转变的原因。 

　　1 研究方法和数据基础 

　　1.1 数据包络分析方法（DEA）的选择原因 

　　具体运用于种植业的投产效率评价模型非常多，对某一特定作物或几种作物的投入产出效率的测算方法又可分为参数测度方法和非参数测度方法。非参数测度方法通过所观测的大量实际数据，基于一定的生产有效性标准，找出位于生产前沿面上的相对有效点。克服了参数测度法的太多假设的限制，更具现实意义。 

　　其中，数据包络分析方法（Data Envelopment Analysis，简称DEA）是1978年著名运筹学者查恩斯（Chames A）和库伯（Cooper W W）等，基于法雷尔（Farrell）投入与产出衡量效率的模式提出的，多用于测定配置效率和技术效率，判别利用的合理性。DEA方法无需设定具体的生产函数和权重，避免了主观因素的影响；且不直接对投入产出指标进行评价，指标数据前期处理非常简便，不需要无量纲化，非常受学者青睐，尤其适合于分析多输入、多输出情形下的投产效率[9]。因此，本研究采用DEA数据包络法来测算。 

　　DEA数据包络法又有不同专家的多个模型测算法。其中，C2R模型主要用于决策单元的有效性评价和贡献率测算[10]。由于本研究所涉及的橡胶与茶树种植，并不使用大型机械，不变成本较低，大多为可变成本的投入，不能通过规模扩大而使成本递减，因此，不考虑规模收益，而选择DEAP模型中的CRS（即不考虑规模收益的C2R模型）。 

　　在一定的土地制度下，农户种植作物的产出不仅与农户的投入生产要素数量有关[11]，而且与投入的配置效率密切相联。因此，并非投入越多越好。在C2R模型具体测算中，首先选择当地具有代表性的作物品种，即决策单元（即样本DMU，Decision Making Unit）；然后建立输入和输出指标；在Deap2.1软件运行中，选择具体的模型，设定相关模型参数，将数据导入得到技术效率。 

　　其中，具体的模型可分基于投入的技术效率（input orientated）与基于产出的技术效率（output orientated）。本研究在于测算一定的投入组合下的最大实际输出，选择产出主导型（output orientated），以及多阶段计算方法（Multi-stage），程序自行计算镜像的松弛性测度与松弛的变化，在此基础上，比较不同作物各个决策单元的技术相对效率，评估农户种植选择的经济合理性。 

　　1.2 数据的构成、获取和核算 

　　基于西双版纳2013年1月与2015年1月2次在17个行政村的走访，对种植品种和时期、农户决策转变的时间、面积大小、趋势，以及收益稳定性等调查，通过非典型抽样法，选取西双版纳大渡岗乡的攀枝花村民小组作为案例，以半结构式访谈与问卷方式，具体调查了橡胶、茶树、旱稻、苞谷和糯米稻5种作物的种植历史、交通、土地构成、不同作物种植区面积和投入产出具体内容，以及农户种植决策的转变和政府政策等背景因素。采用了所调查到的2014年数据作为投产效率测算的基础。5种作物作为测算的决策单元，其中，投入涉及种苗、肥料、农药、农机、劳动力、地租，国家补贴作为重要的投入要素，但从农户角度减少投入负担而将其以负值来表现（见表1和表2）。 

　　2 评价结果与分析 

　　2.1 实际的投产效率显示农户决策呈现经济不合理 

　　攀枝花村民小组原来的特色经济作物以茶树为主，自2011年起，农户开始逐步转向大面积种植橡胶。以DEA数据包络法对2014年的作物种植实际投产效率结果显示：橡胶种植效率为0.749，而茶树的技术效率为1，达到相对最优，茶树的种植效率明显高于橡胶的种植效率（见表2）。因此，就2014年测算看，农户的这一种植决策转变未实现其经济目标。

　　2.2 农户决策中的价格预期与实际偏离较大，缺乏市场风险规避能力 

　　2.2.1 对橡胶的价格预期过高 

　　实地调查，在2011年之前，当地橡胶（干胶）与茶叶（干毛茶）的收购价格总体较为稳定，呈持续增长趋势，分别从2005年的10元/kg和6元/kg涨至2011年的38元/kg和12元/kg，且干胶的价格增幅较大，而干毛茶价格较为稳定，相对较低（见表3）。 

　　访谈中也了解到，由于作物产出的价格发生变化，农户在转变种植决策时较多地考虑了近几年的产品收购价格变化过程，尤其是上一年的收购价格。根据已经有的预期研究类型[12]，该村农户的价格预期属于幼稚性预期。基于2005～2010年的橡胶（干胶）与茶叶（干毛茶）的价格，进行一元线性回归，得到： 

　　2.2.2 农户预期的作物种植效率与其决策行为一致 

　　为进一步分析该村决策行为的经济合理性，引入预期价格再进行DEA测算，在此基础上，比较该地农户2014年实际的投入产出与预期的投入产出下的作物种植效率。 

　　访谈了解到攀枝花村民小组所涉及到的农用机械、化肥农药以及地租等投入要素的价格近3a变化不大，村民决策转变中没有太多考虑这些变动。其中，劳动力投入方面，橡胶的劳动力投入为产出的40%，在此做出修正。结果显示：加入价格预期因素之后，攀枝花村民小组农户所预期的投产效率：橡胶为1，茶树为0.929，预期的橡胶投产效率也高于茶树（见表2）。验证说明，虽然农户的预期效益与现实显然不符，但是，在价格预期下的种植效率与农户种植决策转向橡胶种植的行为是一致的，预期价格确实是影响攀枝花村民小组农户决策的主导因素，面临较大的市场风险。 

　　2.3 农户种植决策经济不合理性的原因 

　　2.3.1 以市场为导向的乡村农户种植决策弱化自然条件的重要 

　　虽然，新技术使更广泛地区种植品种的可能性提高，但是，总体而言，植物的生长离不开特定的气候与地理环境，大多经济林和经济作物仍然受限于自然环境，种植地方最适宜的经济作物（或经济林），尤其是特色品种，可以发挥地域比较优势，减少市场风险，获取利益。橡胶生长更适宜于低海拔（950m）和高温（25～27℃）多雨（1150～2500mm）环境，攀枝花村在海拔上处于临界条件，而年均温20℃，年降水量1300mm，都不是橡胶的最佳种植区域。调查发现，当地2015年割胶，干胶产量为1kg/棵/年，低于3kg/棵/年的平均水平。 

　　2.3.2 薄弱的经济基础限制农户的决策范围 

　　经济实力可以增强农户的种植选择范围，种植附加值高的农产品。虽然，从当地的自然资源禀赋与种植历史来看，农户的还可选择有机生态茶与沉香种植。但是，目前的有机食品认证由国家环保总局下设的有机食品发展中心主管，申请过程繁琐复杂，费用较高。且认证有效期为1a，需每年申请。由于当地农户经济基础薄弱，人均年收入仅约3500元/a，不足以承当培育有机生态茶的成本。同时，农户也没有经济能力投入改进茶叶生产方式，达到有机生态茶的生产要求。相似地，沉香种植因回收周期长，投入高，村民自身能力也不具备选择该方向的种植生产。 

　　2.3.3 政府对农户的引导与干预对农户种植决策行为影响巨大 

　　尽管大渡岗乡政府大力发展茶树产业，实施“茶叶强乡”，着力打造“云南省现代茶叶科技示范基地”，但并未针对攀枝花村民小组的生态有机茶生产提供相应的有力支持，或提高其附加值，大多的毛茶由勐海茶厂低价收购。相反，作为少数达到橡胶种植临界标准的区域，在胶价持续上涨的背景下，乡政府也支持当地农户将茶树转为橡胶种植，并给予补贴。因此，农户改变种植传统作物，选择当时售价较高而投入相对较低的橡胶种植。 

　　乡村级的种植选择，从农户而言，更多地了解当地自然资源与环境优势，尤其大多山区乡村，交通偏远，信息闭塞，攀枝花村民小组距离最近的乡镇集市有20km，具备大专及以上教育水平的农户仅3人占全村比例为1.29%，对于市场信息的获取和处理能力有限，即使是乡政府也往往不具备对未来市场价格的预测能力，跟风种植，除市场风险，还可能错失地域优势作物品种，而选择生长环境不适宜的作物。 

　　3 结论与政策建议 

　　以西双版纳景洪市大渡岗乡攀枝花村的案例实证，通过DEA数据包络法进行测算和评估，结果所显示的经济上不合理性，引入价格预期来分析农户决策行为，说明单纯以市场价格导向的种植决策，因难以预测和应对市场风险，往往偏离预期经济目标。对于经济基础薄弱的偏远乡村而言，地方政府的扶持直接影响到农户决策中的投产效率预期。因此，乡村级的种植选择，农户应避免单纯以市场价格为导向的决策行为，而着重于传统优势与市场接轨，突出自身地域比较优势；增强乡村级地方政府对传统资源与环境优势的重视，在相关扶持与干预政策中，应增设对环境门槛的限制条件，规避因扶持等所产生的农户投产错误预期和非理性跟风行为。 

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