基于DEA模型的北京高校科研资源配置效率研究(2)

　　1.总体效益（TE=1）分析

　　对于DEA有效的2004年、2007年、2009年、2011年、2012年，在最小投入的情况下产出达到了最大，即科研效率达到了最优。但科研规模不宜扩大，而是维持当前适度的规模（技术效率为1，规模报酬不变）。DEA有效的这5年均被组合成不同的参考集合，被非DEA有效的单元（年份）作为参考的对象。其中2004年（DMU2）、2007年（DMU5）、2012年（DMU10）被参考了2次，2009年（DMU7）、2011年（DMU9）被参考了1次（表5）。综合考虑科研效率最好的是2004年、2007年、2012年。

　　2003年、2005年、2006年、2008年、2010年综合效率均小于1，为非DEA有效，并且规模报酬均处于递增阶段。其中2005年、2010年综合效率及规模效率均介于0.8-0.9之间，属于明显的非有效单元。这些单元规模报酬递增，表明可以通过扩大规模的方式提高高等院校科研的规模效益。2003年、2006年、2008年综合效益值虽然未达到1，但均大于0.9，属于边缘的非有效单元，规模报酬状态仍为递增阶段，表明当时高校的科研规模还可以继续扩大以充分利用资源，提高科研效率。但是，科研规模扩大的幅度一定要适度，以保证科研工作的质量为前提，因为我们注意到2003年、2005年、2010年的纯技术效率（表2）已经达到1。这10年的综合效率平均值为0.966，说明北京高校的科研效率总体来讲较高。

　　2.纯技术效益（PTE）分析

　　BC2模型所求出的纯技术效率是在假定规模报酬不同的情况下计算的。在一定的投入组合下，所得到的产出效益。将总体效率分解为技术效率和规模效率。纯技术效率用来衡量高等教育的投入要素是否能达到产出最大化，其值越高表示投入资源使用效率越高，效益就越高。由表2可以看出，纯技术效率PTE为1共有8个年份，其中DEA有效的有5个年份。说明了这5个年份中，北京高校的科研投入是最有效益的，无资源浪费现象。2003年、2005年、2010年虽然DEA无效，但纯技术效率均为1，这3年非DEA有效的原因是规模需要扩大（SE<1），但从技术管理的角度讲对投入资源的利用已经达到最有效益。2006年、2008年技术效率和规模效率值都不为1，其非DEA有效的原因是纯技术效率低和规模效率低共同造成的。说明这两年高校科研资源配置的效率相对较低，使用率不高，存在资源浪费的现象。2003年-2012年这10年中北京高校科研的纯技术效率平均值为0.996，这说明整个评价系统中只有0.4%的投入量没有能够有效地达到最优的产出量，说明高校的科研总体资源的利用效率较高，无严重的资源浪费现象。

　　3.规模效益（SE）分析

　　规模效益是总体效率与纯技术效率的比值。规模效率等于1，表示该单元规模处于规模报酬不变的状态，即是最优的规模状态。规模效率小于1，说明该单元处在规模报酬递增或递减的低效率状态，需要扩大或缩小规模以达到有效。可见规模效率越接近1，表示高校科研的规模越合适。

　　DEA有效的5年规模效益（SE）均为1，且处于规模报酬不变的阶段。说明这几年高校科研取得了很好的规模效益，而且规模扩大总量到极限，不宜进一步扩大科研的规模，否则会造成规模不经济。2003年、2006年、2005年、2008年、2010年这5年的规模效率值都不为1，但都处于规模报酬递增状态。这5年中科研产出比例的增加会小于投入比例的增加（SE<1），但还可以适当扩大科研规模，合理配置和使用现有的资源，提高资源利用效率。规模效率的平均值为0.970，小于技术效率的平均值0.996，规模效率对总体效率的影响相对于技术效率较小。高校科研规模非有效的出现主要是由规模效益不足而引起的。

　　4.非DEA有效单元投影（松弛变量）分析

　　由上可知有5个非DEA有效的单元需要改进。采用松弛变量与效益值相结合进行分析。通过投入产出各项的松弛变量分析高校科研各项的投入产出有多少改善的空间，从而以较少的投入得到最优的产出。

　　2003年、2005年、2010年纯技术效率值为1，这3年非DEA有效的原因是规模效率非DEA有效。这3年的规模效率都是递增的，因此可以通过适当扩大科研规模来提高科研效率，达到DEA有效。2006年、2008年的技术效率值和规模效率值都不为1，其非DEA有效的原因是由纯技术效率低和规模效率低共同造成的，且规模效率递增，因此可以通过提高科研技术和扩大科研规模两方面来提高科研效率。

　　DEA无效的单元共可分为三类：第一类，2003年、2005年、2010年既无投入冗余，又无产出不足，只需合理配置资源即可达到DEA有效；第二类，2006年既有投入冗余，又有产出不足，只要适当减少科研投入量并合理配置资源，还可获得更多的产出；第三类，2008年没有产出不足，只是投入冗余，只要适当减少科技投入量就可获得同样多的产出。表3、表4中所列数据为BC2模型中松弛变量和，在进行投入、产出计算时，每项在原投入量的基础上减少得出新的投入量为达到DEA有效的投入量。例如，2006年平均每一专任教师负担学生数可以减少0.296人，由17人变为16.704人较为合适。其余输入指标的调整表3所示。同时，由于2006年产出有不足，经过调整后产出之一科研论文可以由原来的428篇增加为现在的430.402篇，增加的产出为2.402篇。校舍的建筑面积完全不用28594780.00平方米，只要25662192.082平方米即可，同时可以看出，图书、科技活动人员、研究与试验发展经费支出都有投入冗余。其中经费支出可以由372514万元改为366036.384万元，可以节约经费477.616万元。2008年没有产出不足，只有投入冗余。2006年和2008年各投入指标的调整如表3和表4。

　　三、结论与建议

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