〔摘要〕发明专利的数量与质量是衡量一个企业甚至国家创新活动的重要指标。专利引证活动可以反映知识转移情况。针对2011年申请的中国“收获和割草”领域的发明专利，从申请人、发明人、分类号、关键词等多个方面展开分析，并且考察了其中的专利引证活动，包括对专利文献的引证和对非专利文献的引证，对我国基于专利引文的农业知识转移研究现状进行了梳理，总结了基于专利引文的农业知识转移的特点。

　　〔关键词〕专利；引文分析；知识转移；农业

　　〔中图分类号〕G306〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2014）06-0079-08

　　专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可[1]。

　　被授予专利必须符合以下三个条件：（1）不明显性或潜在性，即使一个熟练的实践者也可能不知如何实施；（2）必须有用，这就意味着其具有潜在的商业价值；（3）必须是法律界定的创新[2]。专利在国家创新体系中发挥着越来越重要的作用。在一定程度上，专利的数量和质量被用于衡量一个企业或国家的创新活动。科技是第一生产力，而创新是发展的核心动力。近年来，创新被越来越关注，尤其是中国这样一个以农业为主的发展中国家，为了赶超发达国家就必须重视创新活动。

　　本研究课题重点关注的是基于专利引文所开展的农业领域知识转移活动。为此，展开了相关文献调研与分析。

　　1研究方法与数据来源

　　选择研究数据库时，考虑到以下几个方面：（1）数据库的全面性和权威性将为数据的权威性和准确性提供有力保证；（2）描述的数据项必须是完整、全面和准确的，以便进行多角度、多层次的深入分析和评估；（3）中国国家知识产权局是中国专利的权威官方发布机构，其网站（http：∥www.sipo.gov.cn/）是专利信息披露的官方平台。因此，本研究的相关数据全部来自于中国国家知识产权局网站[3]。

　　在国际专利分类（International Patent Classification）体系中有8个部，其中“A”部代表“人类生活必需”，“A01”类代表“农业；林业；畜牧业；打猎；诱捕；捕鱼”，其子类“A01D”代表“收获，割草”。由于农业领域应用广阔，其发明专利往往涉及多个学科领域。在此，重点关注了非常有农业特色的“收获和割草（Harvesting and Mowing）”类目下的发明专利，以其国际专利分类号“A01D”作为搜索关键字对分类号进行检索。针对我国2011年有关“收获和割草”的发明专利的引文情况进行分析研究，可以反映农业领域的知识转移与创新活动。于2012年4月19日收集了中国该领域发明专利了共计246项。运用文献计量、数据挖掘、计算机技术、可视化方法等分析相关发明专利申请书，从申请人、发明人、分类号、关键词等多个角度展开研究[4-5]。在此基础上，将运用词频分析、共词分析、社会网络分析、数据可视化以及其他先进的科学计量学方法，研究农业领域的知识转移活动[6-8]。

　　2研究结果

　　2.1总体情况

　　2011年以“A01D”为分类号的来自于中国大陆地区的226项发明专利，主要分布于27个省份或地区（如图1）。宁夏、海南、西藏、青海等四个省份和地区未检索出相关发明专利。另外有20项发明专利申请来自于国外公司，如日本本田汽车有限公司等。并且，有147个企业或组织均只申请了一项发明专利。

　　2.2申请人分析

　　2.2.1机构申请人

　　共计180项发明专利是由机构申请的，包括企业、大学和科研机构。其中，浙江亚特电器有限公司有12项发明专利，泉峰（中国）贸易有限公司有9项，本田技研工业株式会社有8项，宁波大叶园林设备有限公司有7项。浙江三佳农业机械装备有限公司和中国农业大学均有6项发明专利。迪尔公司、华南农业大学、江苏大学、农业部南京农业机械化研究所分别有5项发明专利。山东理工大学有4项，浙江大学和浙江理工大学均有3项发明专利。另外，有20个机构分别申请了2项发明专利。机构申请人的总体情况如表1。

　　2.2.2个人申请人

　　共有66项发明专利是由个人申请的。其中有5项专利涉及到14个申请人。来自安徽省淮北市杜集区石台镇学田村的孙明芹是申请相关发明专利最多的人，达到了3项。江苏省苏州市高新区泰山路2号博济科技园的曹安柏、山东省德州市禹城市人民路南首禹城亚泰机械制造公司的程广森、福建省泉州市南安市洪濑镇谯琉村尾厝11号的戴文育、安徽省淮北市黎苑新村34栋1单元202室的冯政、湖南省长沙市天心区大托村333号长沙市南田收割机公司的贺炳松均申请了2项发明专利。

　　2.3发明人分析

　　2.3.1发明人分布

　　共有657名个人发明人，其分布情况如表2。其中，浙江亚特电器有限公司的陈勇、泉峰（中国）贸易有限公司的基思帕克和宁波大叶园林设备有限公司的苏克等3人，分别发明了7项专利。本田技研工业株式会社的广濑信之和浙江三佳农业机械装备有限公司的卢志乐分别发明了6项专利。农业部南京农业机械化研究所的曹明珠、顾峰玮、王冰、于向涛、张延化、钟挺、江苏大学的李耀明均参与了4项发明专利。

　　2.3.2发明人的合作网络

　　基于所采集的数据，我们针对出现2次以上（包括2次）的发明人共计138人展开分析，试图构建他们之间的合作矩阵。发明人之间的合作网络（如图2所示）可以揭示发明人之间的联系、信息交流甚至创新激励活动。

　　整个合作网络是由几个小型的合作小组构成，线条的粗细代表了发明人之间的合作与交流的频率。其中一些发明人是非常重要的，例如庞靖与超过13人进行了合作发明活动。而曹明珠与钟挺、胡志超、王海鸥、尚书旗、于向涛等人合作频繁。这表明：发明专利往往是合作的成果。此外，频繁的合作将激励创新活动的发生，从而促进新发明的产生。

　　2.4分类号分析

　　2.4.1主分类号

　　对于每一个发明专利申请书而言，都有一个主分类号。由于很多专利都是跨学科领域的发明成果，其主分类号存在不确定性和随意性。对主分类号进行分析将帮助我们揭示跨学科的创新活动。通过对采集数据进行统计发现：有11个主分类号分别指向5个以上专利（如表3所示）。